Національний банк у вересні застосував до 4 небанківських фінансових установ заходи впливу за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства.
Про це йдеться у повідомленні НБУ, передають Українські Новини.
Так, заходи впливу застосовано до: ТОВ “ФК “АЛЬФА-ІНВЕСТ ГРУПˮ – письмове застереження за порушення вимог пункту 31 розділу ІV Положення про структуру валютного ринку України, умови та порядок торгівлі іноземною валютою та банківськими металами на валютному ринку України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 02 січня 2019 року № 1.
ТОВ “ЕПСˮ – штраф у розмірі 204 000,00 гривень за порушення вимог частини другої статті 14 Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищенняˮ від 06 грудня 2019 року № 361-IХ, що полягає в нездійсненні установою належної перевірки до проведення переказу шляхом верифікації платника (ініціатора переказу) в частині даних, наведених у пункті 1 частини першої статті 14 Закону № 361-ІХ, на підставі офіційних документів або інформації, отриманої з офіційних та/або надійних джерел;
ТОВ “ФІНОДˮ – письмове застереження за порушення вимог пункту 31 розділу ІV Положення № 1.
ТОВ “ФК МАГНАТˮ – письмове застереження за порушення вимог: пункту 27 розділу ІV Положення № 1 у частині відсутності копії (витягу) наказу (розпорядження) небанківської установи із зазначенням переліку операцій, які здійснюються в касі; пункту 31 розділу ІV Положення № 1 у частині відсутності в доступному для огляду клієнтами місці повідомлення про касира каси, який здійснює валюто-обмінні операції (прізвище, ініціали).
Як повідомляли Українські Новини, Національний банк в серпні застосував до 1 банку і 5 небанківських фінансових установ заходи впливу за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу.
Раніше Національний банк анулював ліцензії на провадження діяльності з надання фінансових послуг восьми фінансовим установам.
Хто ми такі: Про нас та Контакти. Як ми пишемо новини та наші принципи: Редакційний кодекс. Ми старались, якщо вам сподобалось – задонатьте.
Якщо Ви помітили орфографічну помилку, напишіть нам.