Національний банк протягом жовтня вжив до 2 банків заходів впливу за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства.
Про це йдеться у повідомленні НБУ, передають Українські Новини.
Так, до БТА Банку регулятор застосував письмове застереження. Порушення полягали у неналежному виконанні обов'язку розробляти, впроваджувати та оновлювати окремі внутрішні документи банку з питань фінмоніторингу, застосовувати у своїй діяльності ризикоорієнтований підхід, здійснювати заходи належної перевірки щодо окремих клієнтів банку.
Також до Сбербанку застосовано письмове застереження за невиконання обов'язку запобігти проведенню валютної операції за дорученням клієнта, яка не відповідає вимогам валютного законодавства, а також за ненадання банком НБУ інформації про окремі валютні операції, які здійснювалися суб'єктами валютних операцій.
Як повідомляли Українські Новини, у січні-вересні Національний банк застосував до учасників ринку небанківських фінансових послуг 313 заходів впливу.
Крім того, у жовтні Національний банк не застосовував до банків та небанківських фінансових установ заходи впливу за порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства.
Хто ми такі: Про нас та Контакти. Як ми пишемо новини та наші принципи: Редакційний кодекс. Ми старались, якщо вам сподобалось – задонатьте.
Якщо Ви помітили орфографічну помилку, напишіть нам.