НБУ в декабре оштрафовал Сенс Банк на 47,7 млн гривен

Национальный банк Украины в декабре оштрафовал Сенс Банк (бывший Альфа-банк) на 47,7 млн. гривен.

Об этом говорится в сообщении НБУ, передают Українські Новини.

Национальный банк Украины за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также требований валютного законодательства в декабре 2022 года применил к одному банку и семи небанковским финансовым учреждениям меры влияния .

Меры воздействия применяются к:

АО “Смысл Банк” (предыдущее название - АО “Альфа-банк”):

1.Штраф в общем размере 47 702 500,00 гривен, состоящий из штрафов в размере:

- 47 302 500,00 гривен – за необеспечение надлежащей организации внутрибанковской системы предотвращения и противодействия и проведения первичного финансового мониторинга

- 400 000,00 гривен – за нарушение банком требований пункта 2 части второй статьи 6 Закона Украины “О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения от 14 октября 2014 года № 17 VII3 (далее – Закон № 1702-VII). Нарушение состоит в ненадлежащем исполнении обязанности осуществлять изучение клиентов.

В самом Сэнс Банке объяснили, что замечания, в отношении которых применены меры влияния к АО «Смысл банк», указаны на официальном сайте НБУ, однако основные из них – это ненадлежащее изучение мерчантов при проведении операций интернет-эквайринга. Банком пересмотрены подходы к анализу партнеров сегмента электронная коммерция с учетом полученных рекомендаций от НБУ, составлен соответствующий план предпринимаемых мер.

Следует отметить, что основные нарушения происходят на уровне финансовой компании, являющейся агрегатором, поэтому крайне важно совместно с банковскими ассоциациями наработать и обсудить прозрачные правила игры для всех на этом рынке и усилить надзор за деятельностью финансовых компаний, являющихся субъектами СПФМ.

Кроме того, ООО “ФК “Контрактовый Дом” оштрафовано на 204 тыс. гривен за нарушение требований части второй статьи 14 Закона № 361-ІХ5.

ООО “ФК “Арагон”, ООО “Тормес-Капитал”, ГП “УЦ “Безопасность” и ООО “ФК “Солид групп” получили письменные оговорки.

ООО “НСП” получило штраф в размере 51 тыс. гривен за нарушение требований абзаца седьмого пункта 45 раздела IV Положения № 90 в части неподачи в Национальный банк плана мер, которые учреждение обязуется принять с целью устранения/недопущения в дальнейшем нарушений с определением ответственных лиц и сроков осуществления указанных мер.

ООО “ФК “Финофис” получило штраф в размере 17 тыс. гривен за нарушение требований части первой статьи 10 Закона Украины “О валюте и валютных операциях”, пунктов 11, 12 раздела II Правил № 120, заключающейся в представлении в Национальный банк информации (статистической отчетности ) о валютных операциях с существенными ошибками.

Национальный банк также применил меры влияния к двум небанковским финансовым учреждениям за нарушение ими порядка осуществления торговли иностранной валютой в наличной форме.

Меры воздействия применяются к:

ООО «Премиум Финанс» – штраф в размере 1 216 000,00 гривен;

ООО “ФК “Финофис” – штраф в размере 6 591,00 гривен.

Как сообщали Українські Новини, Национальный банк в ноябре оштрафовал акционерное общество "Укрпочта" на 100 тыс. гривен за нарушение порядка торговли инвалютой.

Если Вы заметили орфографическую ошибку, напишите нам.