Национальный банк в мае применил к 1 банку и 2 небанковским финансовым учреждениям меры влияния за нарушения в сфере финмониторинга и валютного законодательства.
Об этом говорится в сообщении НБУ, передают Українські Новини.
Так, меры воздействия применены к:
- Банку "Пивденный" – письменное предупреждение за нарушение требований абзацев первого и седьмого пункта 72 Положения об осуществлении банками финансового мониторинга, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 26 июня 2015 года № 417.
Нарушение заключается в необеспечении осуществления банком на постоянной основе с учетом риск-ориентированных подходов анализа финансовых операций клиентов с целью выявления финансовых операций, не соответствующих финансовому состоянию (оценке финансового состояния) клиентов, и документально подтвержденной проверке источников происхождения средств (активов) клиентов на основании официальных документов, должным образом удостоверенных их копий;
- ООО "ФК "Финофис" и ООО "24 Онлайн" – письменные предупреждения за нарушение требований части первой статьи 10 Закона Украины “О валюте и валютных операциях”, пунктов 11, 12 раздела II Правил организации статистической отчетности, подаваемых в Национальный банк Украины, утвержденные постановлением Правления Национального банка Украины от 13 ноября 2018 № 120.
Нарушения заключаются в допущении существенных ошибок в отдельных файлах с информацией (статистической отчетностью) о валютных операциях, представленных учреждениями в Национальный банк.
Как сообщали Українські Новини, Национальный банк по результатам надзора в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в апреле применил к двум небанковским финансовым учреждениям меры воздействия.
Кто мы такие: О нас и Контакты. Как мы пишем новости и наши принципы: Редакционный кодекс. Мы старались, если вам понравилось – задонатьте.
Если Вы заметили орфографическую ошибку, напишите нам.