НБУ у березні застосував до 3 банків та 11 фінустанов заходи впливу за порушення фінмоніторингу та валютного законодавства

Національний банк України за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також вимог валютного законодавства в березні 2023 року застосував до трьох банків та одинадцяти небанківських фінансових установ заходи впливу

Про це йдеться у повідомленні НБУ, передають Українські Новини.

Заходи впливу застосовано до: АТ "Айбокс Банк" – відкликання банківської ліцензії та ліквідація банку у зв’язку із систематичним порушення банком вимог законодавства у сфері запобігання та протидії, що полягає в неналежному виконанні банком обов’язку.

До того ж протягом останніх двох років Національний банк за результатами здійснення нагляду у сфері запобігання та протидії за вчинені банком порушення застосував до банку такі заходи впливу, як накладення штрафу, зупинення здійснення окремих видів здійснюваних банком операцій (двічі), відсторонення посадової особи банку від посади, письмове застереження (двічі).

На ТОВ "ФК ЛЕО" накладено штраф у розмірі 73 556 600,00 грн за порушення вимог пункту 2 частини другої статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів.

До ТОВ "Є-ПЕЙ" – штраф у розмірі 64 256 900,00 грн за порушення вимог пункту 2 частини другої статті 8 Закону № 361-IХ у частині невиконання установою обов’язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.

До ТОВ "УКРФІНСТАНДАРТ" – штраф у розмірі 14 600 100,00 грн за порушення вимог пункту 2 частини другої статті 8 Закону № 361-IХ у частині невиконання установою обов’язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.

До ТОВ "ФК "ХАНТЕР" – штраф у розмірі 340 000,00 грн за порушення вимог пункту 15 частини другої статті 8 Закону № 361-IХ та пункту 41 розділу ІV Положення про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу.

До ТОВ "МІСТЕР КЕШ" – штраф у розмірі 255 000,00 гривень, ПрАТ "УФГ" – штраф у розмірі 50 000,00 гривень.

До ТОВ "Статускапітал", ТОВ "ЕСКРОУ КАПІТАЛ", ТОВ "ФК "ЮРСПЕЦФІНАНС" – штрафи в розмірі 1 700,00 грн до кожної установи за порушення вимог пункту 1 частини другої статті 8 Закону № 361-IХ, що полягає в неналежному виконанні установами обов’язку стати на облік у спеціально уповноваженому органі як суб’єкт первинного фінансового моніторингу.

До АТ "Полікомбанк", АТ "Райффайзен Банк" – письмові застереження за порушення вимог абзацу першого частини першої статті 8 Закону № 361-IХ у частині неналежного виконання банками обов’язку розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань запобігання та протидії.

До ТОВ "ФК "ФІНАНСОВИЙ СВІТ", ТОВ "ФК "КОНВЕРСІЯ" – письмові застереження; до ТОВ "ФК "ЛІБЕРТІ ФІНАНС" – штраф у розмірі 339 680,00 грн; ТОВ "ФК "КОНВЕРСІЯ" – штраф у розмірі 253 930,00 грн; ТОВ "ФК "ФІНАНСОВИЙ СВІТ" – штраф у розмірі 174 300,00 грн.

Як повідомляли Українські Новини, НБУ у лютому застосував до 2-х банків та 9 фінустанов заходи впливу за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства.