НБУ уточнил особенности проверок банками покупателей военных облигаций

Национальный банк уточнил особенности проведения банками упрощенных мероприятий по финмониторингу при покупке клиентами военных облигаций.

Об этом говорится в сообщении НБУ, передают Українські Новини.

Национальный банк с 24 марта постановлением правления от 23 марта 2022 года №60 ввел упрощенный механизм идентификации и верификации для покупателей облигаций внутреннего государственного займа "Военные облигации".

Для надлежащего проведения упрощенной идентификации и верификации покупателей облигаций внутреннего государственного займа 8 июня 2022 Национальный банк с целью однозначного применения банками дополнил соответствующее постановление разъяснением относительно осуществления проверки клиентов.

Так, во время действия военного положения банки могут применять упрощенные меры надлежащей проверки клиентов, которые проводят финансовые операции по приобретению в собственность военных облигаций на первичном рынке ОВГЗ.

Упрощенные меры относят и к проверке источников происхождения средств по таким операциям.

Банки могут не производить проверку источников происхождения средств клиентов, инвестируемых в облигации.

Для клиентов, к которым обязательно устанавливается высокий риск деловых отношений в соответствии с требованиями законодательства, упрощенный подход не применяется.

К таким лицам относятся:

- клиенты, местожительством (пребыванием, регистрацией) которых является государство (юрисдикция), которое не выполняет или ненадлежащим образом выполняет рекомендации международных, межправительственных организаций, вовлеченных в сферу борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или распространения оружия массового поражения;

- клиенты, включенные в список юридических и физических лиц, связанных с террористическими организациями или террористами, а также лиц, в отношении которых применены международные санкции; клиенты, являющиеся представителями лиц, включенных в этот список, и клиенты, которыми прямо или косвенно владеют или конечными бенефициарными владельцами которых являются лица, включенные в этот список лиц;

- иностранные публичные деятели (PEP), члены их семей и лица, связанные с такими PEP, а также юридические лица, конечными владельцами бенефициарных которых являются указанные лица;

- клиенты, к которым (конечным бенефициарным владельцам которых) применены специальные экономические и другие ограничительные меры (санкции) в соответствии со статьей 5 Закона Украины "О санкциях";

- клиенты, местожительством (нахождением, регистрацией) которых является государство, отнесенное Кабинетом Министров Украины к перечню оффшорных зон.

Упрощенные меры надлежащей проверки также не осуществляются в отношении клиентов, производящих операции по купле-продаже облигаций внутреннего государственного займа "Военные облигации" на вторичном рынке ОВГЗ.

Как сообщали Українські Новини, Национальный банк 22 марта 2022 года начал публикацию статистики депозитария НБУ по военным облигациям на еженедельной основе.

Если Вы заметили орфографическую ошибку, напишите нам.